湖北省國有企業(yè)開展廉潔風險防控工作實施意見及五個配套制度

　　根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國公司法》等法律的規(guī)定和中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃》、《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等文件的要求，為在我省國有企業(yè)全面貫徹《湖北省腐敗風險預(yù)警防控暫行辦法》，深入推進國有企業(yè)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，開展廉潔風險防控工作，結(jié)合我省實際，提出本實施意見。

　　一、國有企業(yè)廉潔風險防控的重要意義

　　國有企業(yè)是國民經(jīng)濟的重要支柱，是黨執(zhí)政興國的重要經(jīng)濟基礎(chǔ)，是發(fā)展中國特色社會主義的重要力量。近年來，我省國有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)取得明顯成效。但同時，我省國有企業(yè)貪污賄賂、失職瀆職、違反財經(jīng)紀律以及商業(yè)賄賂等案件仍然易發(fā)多發(fā)，涉案金額巨大，窩案串案增多，對進一步深化反腐倡廉建設(shè)提出了迫切要求。深入開展國有企業(yè)廉潔風險防控工作，是增強國有企業(yè)領(lǐng)導人員拒腐防變能力、促進國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)的內(nèi)在要求，是整合國有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)工作力量、提高國有企業(yè)預(yù)防腐敗工作水平的重要舉措，是構(gòu)建具有湖北特色懲治和預(yù)防腐敗體系的重要內(nèi)容。各級紀檢監(jiān)察機關(guān)、履行出資人職責的機構(gòu)和國有企業(yè)要從政治和全局的高度，充分認識開展國有企業(yè)廉潔風險防控工作的重要意義，進一步增強責任感和緊迫感，切實把這項工作抓緊抓好。

　　二、國有企業(yè)廉潔風險防控的總體要求

　　以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，認真落實中央懲防體系《工作規(guī)劃》和省委《實施辦法》，積極探索對國有企業(yè)廉潔風險進行預(yù)警、防范、治理的有效途徑和方式，逐步建成具有湖北特色的國有企業(yè)廉潔風險教育、排查、預(yù)警、化解工作機制，切實保證國有企業(yè)權(quán)力行使安全、資金運用安全、項目建設(shè)安全和領(lǐng)導人員成長安全。一要堅持預(yù)警防控和加強經(jīng)營管理相結(jié)合。把廉潔風險防控工作納入國有企業(yè)改革發(fā)展總體目標和戰(zhàn)略規(guī)劃，貫穿于國有企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的各個環(huán)節(jié)，形成預(yù)警防控和企業(yè)改革發(fā)展的良性互動。二要堅持超前防范與嚴肅執(zhí)紀相結(jié)合。對廉潔風險進行早教育、早提醒、早預(yù)防。同時，對腐敗跡象及時預(yù)警、嚴肅處置，依法查處違紀違法行為。三要堅持制度防腐和科技防腐相結(jié)合。以健全完善源頭治腐規(guī)章制度為重點，有效規(guī)范權(quán)力行使。同時，積極采取科技手段，推進風險防控信息化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化，不斷提高風險防控工作的科技含量。四要堅持突出重點和統(tǒng)籌推進相結(jié)合。以廉潔風險的高發(fā)領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié)為重點，集中開展廉潔風險防控活動。五要堅持預(yù)警防控與建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)結(jié)合起來，注重建立長效機制，增強廉潔風險防控工作的科學性、系統(tǒng)性、前瞻性、有效性。

　　三、國有企業(yè)廉潔風險防控的主要措施

　　國有企業(yè)要把廉潔風險防控工作作為加強國有企業(yè)黨風建設(shè)和反腐倡廉工作的重要內(nèi)容和實現(xiàn)形式，嚴格內(nèi)部監(jiān)管，加強監(jiān)督控制，強化風險防范，防止廉潔風險誘發(fā)腐敗行為。

　　1、加強對生產(chǎn)經(jīng)營管理活動的監(jiān)管。加強經(jīng)營管理流程監(jiān)管。強化對國有企業(yè)業(yè)務(wù)流程各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督，積極探索運用資源規(guī)劃系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)加強流程監(jiān)管的方式和途徑；加強資金使用監(jiān)管。推行國有企業(yè)全面預(yù)算管理，探索建立國有企

　　業(yè)資金管理系統(tǒng)，對資金運行實行實時監(jiān)控、在線預(yù)警；加強物資購銷監(jiān)管。強化物資購銷中合同管理、信用管理、資金結(jié)算、物流運輸、檢驗驗收等環(huán)節(jié)的監(jiān)督，大力推行網(wǎng)上比質(zhì)比價采購和競價銷售；加強工程建設(shè)項目監(jiān)管。強化對國有企業(yè)工程立項、招標投標、工程建設(shè)與驗收等環(huán)節(jié)的監(jiān)管，建立合同單位誠信守約廉潔檔案制度，對因不良行為納入“黑名單”的企業(yè)采取限制性措施。

　　2、加強對貫徹落實“三重一大”決策制度的監(jiān)督。認真落實中央《關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》，加強國有企業(yè)黨委（黨組）、監(jiān)事會、紀檢監(jiān)察機構(gòu)、黨員職工對“三重一大”決策情況的監(jiān)督。實行國有企業(yè)“三重一大”決策事前通告、決策情況記錄制度，積極推行“三重一大”決策票決制，落實“三重一大”決策回避制度和責任追究制度。上級紀檢監(jiān)察機關(guān)和履行出資人職責的機構(gòu)要定期對國有企業(yè)“三重一大”決策制度的建立和執(zhí)行情況進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。

　　3、加強產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管。認真落實《湖北省國有產(chǎn)權(quán)交易管理暫行辦法》，完善國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理制度，明確國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易責任主體、范圍、方式、程序，規(guī)范國有企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)拍賣、競價和招標行為。建立國有產(chǎn)權(quán)交易報批制度、進場交易制度、信息掛牌制度和信息聯(lián)合發(fā)布制度，加強對國有產(chǎn)權(quán)交易、轉(zhuǎn)讓、變更等活動的監(jiān)督檢查。國有產(chǎn)權(quán)交易要在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)內(nèi)，按規(guī)定程序進行公開交易，嚴格禁止場外交易、暗箱操作。

　　4、加強民主監(jiān)督。國有企業(yè)要按照《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》和《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等文件要求，健全完善民主生活會、述職述廉、黨員評議、巡視巡察、廉政談話、誡勉談話、詢問質(zhì)詢等制度，細化工作標準，嚴格工作程序，強化制度執(zhí)行。充分發(fā)揮國有企業(yè)職工董事、職工監(jiān)事、職代會的監(jiān)督作用，整合監(jiān)督力量，創(chuàng)新監(jiān)督形式，規(guī)范監(jiān)督程序，增強監(jiān)督實效。健全完善國有企業(yè)黨務(wù)公開、廠務(wù)公開制度，明確公開內(nèi)容，規(guī)范公開程序，創(chuàng)新公開載體，推進黨務(wù)公開、廠務(wù)公開標準化、規(guī)范化管理。

　　5、加強領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)專項監(jiān)察。國有企業(yè)要圍繞加強反腐倡廉建設(shè)、促進國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)，積極開展國有企業(yè)完善內(nèi)控管理、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、提高執(zhí)行力、貫徹落實《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等專項監(jiān)察。針對專項監(jiān)察中查找的問題，研究提出進一步加強源頭治理的措施和對策，不斷提升國有企業(yè)黨風廉政建設(shè)水平。

　　四、國有企業(yè)廉潔風險防控的工作任務(wù)

　　國有企業(yè)要在上級紀檢監(jiān)察機關(guān)和履行出資人職責的機構(gòu)領(lǐng)導下，按照“一年試點、兩年推廣、三年全覆蓋”的整體安排，強化措施，全面開展廉潔風險防控工作。

　　1、加強風險教育。把廉潔風險教育融入國有企業(yè)思想政治工作之中，作為國有企業(yè)反腐倡廉教育重要組成部分，納入企業(yè)文化建設(shè)重要內(nèi)容，深入開展廉潔風險專題教育。積極探索廉潔風險教育和企業(yè)文化建設(shè)有機結(jié)合的途徑和方式，通過開展崗前廉潔風險、警示、示范教育，舉辦豐富多彩的廉潔文化創(chuàng)建活動，增強國有企業(yè)黨員職工主動防范廉潔風險的意識和觀念，營造防控廉潔風險的良好氛圍。

　　2、組織風險排查。國有企業(yè)黨委(黨組)要組織全體黨員職工，從個人、崗位、單位等方面認真查找國有企業(yè)內(nèi)部廉潔風險點，重點排查容易引發(fā)腐敗的制度性缺陷和漏洞，崗位職權(quán)可能帶來的權(quán)力尋租、權(quán)錢交易、以權(quán)謀私等機會以及可能誘發(fā)腐敗行為的不正之風。查找的廉潔風險點經(jīng)單位和部門負責人同意后，交國有企業(yè)紀檢監(jiān)察機構(gòu)審定匯總。分級編制國有企業(yè)廉潔風險表，并在一定范圍內(nèi)公開，接受群眾監(jiān)督。

　　3、強化風險防范。國有企業(yè)要對查找的廉潔風險點進行認真分析研究，結(jié)合實際明確風險等級，按個人、崗位、單位分別制定有針對性的防范措施。國有企業(yè)要組織力量對本企業(yè)反腐倡廉制度和各類管理規(guī)章進行全面清理完善，搞好制度的“立、改、廢”；有關(guān)職能部門要采取有效措施加強對國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點崗位，尤其是對國有企業(yè)“一把手”的監(jiān)督，規(guī)范權(quán)力行使行為；要深化國有企業(yè)改革，深入推進企業(yè)人、財、物、產(chǎn)、供、銷管理體制創(chuàng)新，堵塞體制機制漏洞。

　　4、及時預(yù)警處置。推行腐敗跡象管理，建立腐敗跡象信息收集、分析評估、預(yù)警處置制度。國有企業(yè)紀檢監(jiān)察機構(gòu)要結(jié)合本企業(yè)發(fā)生的案例，對領(lǐng)導人員在履行職責、職務(wù)消費、思想情緒、日常行為、家庭生活等方面存在的異常情況，認真進行分析研究，及時發(fā)現(xiàn)腐敗跡象，綜合運用談心疏導、批評教育、函詢告誡、誡勉談話、限期整改、組織處理等方式及時進行預(yù)警處置。

　　五、國有企業(yè)廉潔風險防控的組織領(lǐng)導

　　國有企業(yè)黨委(黨組)書記、董事長、未設(shè)董事會企業(yè)的總經(jīng)理是本企業(yè)開展廉潔風險防控工作的主要責任人，國有企業(yè)黨委（黨組）要負責抓好廉潔風險防控工作的綜合規(guī)劃、政策制定、組織協(xié)調(diào)和檢查督辦。國有企業(yè)紀檢監(jiān)察機構(gòu)要按照上級機關(guān)的要求，積極協(xié)助黨委（黨組）制定工作方案，明確人員分工，細化任務(wù)分解，安排日程進度，周密部署，精心實施，把風險防控工作真正落到實處。各級紀檢監(jiān)察機關(guān)和履行出資人職責的機構(gòu)要把廉潔風險防控工作納入黨風廉政建設(shè)責任制和經(jīng)營管理績效考核范圍，制訂國有企業(yè)廉潔風險考核評價辦法，建立考核評價指標體系，明確考核內(nèi)容，細化考核標準，年底結(jié)合黨風廉政建設(shè)責任制檢查，對廉潔風險防控工作嚴格進行考核，考核結(jié)果要作為領(lǐng)導班子實績評定和領(lǐng)導人員獎懲的重要依據(jù)。

　　為貫徹落實本意見，現(xiàn)將五個配套制度一并下發(fā)，各企業(yè)應(yīng)結(jié)合本單位實際，制定相應(yīng)的實施細則，認真貫徹落實。

湖北省國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理廉潔風險防控暫行辦法

第一章 總 則

　　第一條　為預(yù)防我省國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理廉潔風險，規(guī)范國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理行為，推動國有企業(yè)科學發(fā)展，根據(jù)《湖北省國有企業(yè)開展廉潔風險防控工作實施意見》及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于本省縣級以上人民政府依法履行出資人職責的國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)，黨組織關(guān)系在地方的中央在鄂國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)。

　　第三條　國有企業(yè)實施生產(chǎn)經(jīng)營管理廉潔風險防控，應(yīng)當按照優(yōu)化職權(quán)配置、完善內(nèi)部控制、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、實施過程監(jiān)管的要求，對企業(yè)經(jīng)營管理流程、資金運用、物資購銷、項目建設(shè)以及其他重要業(yè)務(wù)進行重點監(jiān)控和制約。

　　第四條　國有企業(yè)應(yīng)當定期開展廉潔風險排查，系統(tǒng)分析生產(chǎn)經(jīng)營管理中的廉潔風險點，確定廉潔風險應(yīng)對策略，實施腐敗跡象管理，實現(xiàn)廉潔風險的有效控制與及時處置。

　　第五條　國有企業(yè)黨委（黨組）書記、董事長、未設(shè)董事會的總經(jīng)理為實施本辦法的主要責任人，國有企業(yè)黨組織負責組織、指導、協(xié)調(diào)、部署，企業(yè)紀檢監(jiān)察機構(gòu)負責具體組織協(xié)調(diào)，企業(yè)各部門和成員單位負責具體貫徹落實。

　　第六條　上級紀檢監(jiān)察機關(guān)和履行出資人職責的機構(gòu)應(yīng)將生產(chǎn)經(jīng)營管理廉潔風險防控情況納入黨風廉政建設(shè)責任制和經(jīng)營管理績效考評體系，加強檢查考核，促進廉潔風險防控的貫徹落實。

第二章  生產(chǎn)經(jīng)營管理流程監(jiān)管

　　第七條　國有企業(yè)應(yīng)當把權(quán)力制衡、過程監(jiān)控原則體現(xiàn)在生產(chǎn)經(jīng)營管理流程的各個環(huán)節(jié)之中，細化生產(chǎn)、采購、銷售、財務(wù)、質(zhì)檢、計量、工程建設(shè)等業(yè)務(wù)流程，加強流程監(jiān)管，強化過程監(jiān)督，形成權(quán)責明確、管理規(guī)范、相互制約、有效監(jiān)督的生產(chǎn)經(jīng)營管理內(nèi)控機制。

　　第八條　國有企業(yè)應(yīng)當結(jié)合實際不斷創(chuàng)新生產(chǎn)經(jīng)營管理模式、方法，優(yōu)化流程設(shè)置，減少流程層級，強化上下程序間的相互制約監(jiān)督。

　　第九條　國有企業(yè)應(yīng)當將各個業(yè)務(wù)流程的權(quán)責分工、時限要求、監(jiān)管措施、廉潔承諾、舉報途徑等內(nèi)容，采取適當形式予以公開。

　　第十條  國有企業(yè)應(yīng)積極推進企業(yè)信息化建設(shè)，把業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制點嵌入系統(tǒng)程序，加強動態(tài)管理和現(xiàn)場監(jiān)控，減少或消除人為操縱因素。具備條件的企業(yè)應(yīng)建立資源規(guī)劃系統(tǒng)（ERP），促進業(yè)務(wù)流程合理化、績效監(jiān)控動態(tài)化、監(jiān)督檢查常態(tài)化。

第三章 資金運用監(jiān)管

　　第十一條　完善財務(wù)監(jiān)管制度。國有企業(yè)應(yīng)當建立健全會計核算、預(yù)算管理、費用管理、內(nèi)部審計、會計報告等財務(wù)監(jiān)督管理制度，定期對各部門和下屬企業(yè)執(zhí)行財經(jīng)法規(guī)、財務(wù)制度情況進行監(jiān)督檢查。

　　第十二條　加強財務(wù)預(yù)決算管理。國有企業(yè)應(yīng)當推行全面預(yù)算管理，加強預(yù)算編制、執(zhí)行、分析、考核，強化預(yù)算控制職能，嚴格限制無預(yù)算資金支出；加強財務(wù)決算管理，規(guī)范財務(wù)決算工作程序和內(nèi)容，執(zhí)行企業(yè)財務(wù)決算向出資人和職代會報告制度，開展財務(wù)決算審計。

　　第十三條　加強資金使用監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當明確資金使用審批權(quán)限，規(guī)范資金使用操作規(guī)程和處理程序，嚴格控制現(xiàn)金收支，對審批、核對、審簽、結(jié)算、記賬等環(huán)節(jié)進行重點監(jiān)管。

　　第十四條　加強資金運行監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當推行會計電算化、財務(wù)信息化，探索建立企業(yè)資金管理系統(tǒng)和財務(wù)管理系統(tǒng)，對資金運行實行實時監(jiān)控、在線預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)財務(wù)管理中的違紀違法行為。

　　第十五條　加強資金集中管理。國有企業(yè)應(yīng)當結(jié)合實際，合理選擇內(nèi)部銀行、資金結(jié)算中心、現(xiàn)金池、財務(wù)公司等資金集中管理模式，對本企業(yè)和成員單位資金實行統(tǒng)一管理。推行企業(yè)集團財務(wù)集中管理體制，統(tǒng)一會計核算，統(tǒng)一財務(wù)負責人或財會人員管理，加強對成員單位的財務(wù)控制。

　　第十六條　加強企業(yè)審計監(jiān)督。在繼續(xù)強化外部審計監(jiān)督的同時，國有企業(yè)應(yīng)當建立健全內(nèi)部審計機構(gòu)，完善審計監(jiān)督制度，通過開展內(nèi)部稽核、財務(wù)收支審計、離任審計、專項審計等方式，加強對財務(wù)管理、資金運行的審計監(jiān)督。

第四章 物資購銷監(jiān)管

　　第十七條　國有企業(yè)應(yīng)當完善采購業(yè)務(wù)管理制度，規(guī)范采購行為，堵塞管理漏洞，加強對采購行為的監(jiān)管。

　?。ㄒ唬嵭写笞诓少徏泄芾碇贫取衅髽I(yè)應(yīng)當規(guī)范集中采購的請購、審批、購買、驗收、付款、采購后評估行為，避免多頭采購或分散采購。建立嚴格的采購驗收與價格監(jiān)督機制。

　?。ǘ┩菩姓袠瞬少徶贫取衅髽I(yè)應(yīng)當制定采購目錄清單，明確招標采購的范圍、標準、實施程序和評標規(guī)則，對限額以上的大宗采購進行公開招標；對限額以下的零星采購，制定最高采購限價，采取比質(zhì)比價采購。具體實施標準由企業(yè)自行確定。

　　（三）實行供應(yīng)商廉潔承諾制度。國有企業(yè)應(yīng)當建立合格供應(yīng)商清單，與供應(yīng)商簽訂質(zhì)量保證和廉潔協(xié)議。對違反廉潔協(xié)議向國有企業(yè)工作人員行賄、采取違法手段中標的供應(yīng)商，取消供應(yīng)商資格或限制準入。

　　第十八條　建立產(chǎn)品銷售集體定價制度。國有企業(yè)應(yīng)當禁止個人或部門專斷銷售業(yè)務(wù)，個人不得擅自壓低銷售價格或提供賒銷。

　　第十九條　建立合同審查制度。國有企業(yè)應(yīng)當建立健全合同法人授權(quán)、歸口管理、資信調(diào)查、簽訂、審批、會簽、審查、登記、備案、合同專用章等管理制度，加強對合同簽訂和履行情況的監(jiān)督檢查。合同擬定應(yīng)當征詢專業(yè)技術(shù)人員和企業(yè)法律顧問的意見。

　　第二十條　國有企業(yè)應(yīng)當推行電子商務(wù)，開展網(wǎng)上比質(zhì)比價采購和競價銷售，減少物資購銷中間環(huán)節(jié)，增加物資購銷業(yè)務(wù)透明度。

第五章 工程項目建設(shè)監(jiān)管

　　第二十一條　完善工程項目建設(shè)監(jiān)管制度。國有企業(yè)應(yīng)當建立健全工程項目建設(shè)法人制、招標投標制、工程監(jiān)理制、合同管理制、竣工決算審計制和項目建設(shè)后評價制度，建立合同單位誠信檔案，完善失信懲戒和守信褒獎機制，實行“黑名單”企業(yè)限制準入制度。

　　第二十二條　加強工程立項監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當加強對工程建設(shè)方案的可行性研究，按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)ν顿Y項目進行決策審批。重大項目決策應(yīng)當實行專家論證、公示和責任追究制度。

　　第二十三條　加強工程招標投標監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當按照國家、省招標投標相關(guān)政策法規(guī)，規(guī)范內(nèi)部招標投標行為。

　?。ㄒ唬┮婪ū仨氄袠说捻椖?，應(yīng)當進入綜合招標投標中心進行招標投標，嚴禁任何形式的場外交易。

　　（二）建立健全招標信息發(fā)布、資格審查、開標、評標、定標等招標投標管理制度，制定工作標準，明確工作流程，規(guī)范招標投標行為。

　?。ㄈ┘訌妼φ袠斯ぷ魅藛T的監(jiān)管，防止規(guī)避招標、虛假招標、串通招標、泄露保密信息和場外交易等違法違紀行為的發(fā)生。

　　第二十四條　加強工程造價監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當組織相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機構(gòu)對工程建設(shè)項目概預(yù)算進行審核，對重大工程項目實行跟蹤審計，嚴禁隨意工程變更和概預(yù)算調(diào)整。

　　第二十五條　加強工程建設(shè)監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當嚴格執(zhí)行工程監(jiān)理制度，健全施工質(zhì)量保障考核體系，控制建設(shè)成本，科學組織施工，禁止違規(guī)轉(zhuǎn)包和違法分包。

　　第二十六條　加強工程驗收監(jiān)管。國有企業(yè)在收到承包單位的工程竣工報告后，應(yīng)當及時組織設(shè)計、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位進行竣工驗收。未實施竣工決算審計的工程項目，不得辦理竣工驗收手續(xù)。

第六章 其他業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　第二十七條　加強擔保業(yè)務(wù)監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當嚴格控制對外擔保業(yè)務(wù)，明確擔保的對象、范圍、方式、條件、程序、擔保限額和禁止擔保等事項，建立擔保業(yè)務(wù)責任追究制度。企業(yè)集團應(yīng)當加強對成員單位擔保業(yè)務(wù)的統(tǒng)一監(jiān)控。

　　第二十八條　加強國有資產(chǎn)監(jiān)管。國有企業(yè)應(yīng)當建立固定資產(chǎn)清查和處置制度，制定無形資產(chǎn)管理辦法，實行資產(chǎn)管理責任制，防止國有資產(chǎn)流失。

　　第二十九條　加強高風險業(yè)務(wù)監(jiān)管。國有企業(yè)確需開展境外投資和從事股票、期貨、期權(quán)等高風險金融衍生品投資的，應(yīng)制定嚴格的決策程序、報告制度和相應(yīng)監(jiān)控措施。

第七章 附 則

　　第三十條　國有企業(yè)領(lǐng)導人員違反本辦法的，應(yīng)當按照《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和相關(guān)法律法規(guī)給予相應(yīng)處理。違反規(guī)定獲取的不正當利益，應(yīng)當責令清退。給國有企業(yè)造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當承擔經(jīng)濟賠償責任。

　　第三十一條　國有企業(yè)應(yīng)根據(jù)本辦法,結(jié)合實際制訂實施細則。

　　第三十二條　本辦法自發(fā)布之日起施行。

湖北省國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查暫行辦法

　　第一條　為推動國有企業(yè)重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作（以下簡稱“三重一大”）決策制度的貫徹落實，強化國有企業(yè)決策監(jiān)督，促進國有企業(yè)科學發(fā)展，根據(jù)《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于本省縣級以上人民政府依法履行出資人職責的國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)，黨組織關(guān)系在地方的中央在鄂國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)。

　　第三條　加強國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查應(yīng)與健全現(xiàn)代企業(yè)制度相配套，與完善公司法人治理結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，與維護企業(yè)管理者依法行使決策權(quán)相結(jié)合，堅持分級負責、預(yù)防為主、過程參與、違規(guī)必糾原則，推進國有企業(yè)重大決策規(guī)范化、科學化、民主化。

　　第四條　國有企業(yè)應(yīng)結(jié)合實際，制定貫徹落實中央《關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》的實施細則，明確重大決策、重要人事任免、重大項目安排、大額度資金運作的具體內(nèi)容、決策程序等事項。實施細則應(yīng)報履行出資人職責的機構(gòu)審查批準。

　　第五條　上級紀檢監(jiān)察機關(guān)和履行出資人職責的機構(gòu)負責國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查的指導、組織、協(xié)調(diào)、督辦。國有企業(yè)黨委（黨組）、監(jiān)事會和紀檢監(jiān)察機構(gòu)按照各自職權(quán)，負責同級和下級國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查的具體組織實施。

　　第六條　國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查采取上級紀檢監(jiān)察機關(guān)、履行出資人職責的機構(gòu)檢查與國有企業(yè)自查、定期檢查與不定期抽查相結(jié)合的方式進行。國有企業(yè)每年應(yīng)開展一次自查，自查情況應(yīng)報上級紀檢監(jiān)察機關(guān)和履行出資人職責的機構(gòu)。履行出資人職責的機構(gòu)每年至少對所管轄的國有企業(yè)進行一次檢查，必要時隨時抽查。

　　第七條　對國有企業(yè)“三重一大”決策制度建立情況的檢查應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬Q策制度是否建立。

　　（二）決策范圍、事項和權(quán)限界定是否恰當清楚。

　　（三）決策程序是否規(guī)范完備，是否便于操作。

　?。ㄋ模┦欠窠Q策后評價制度及糾錯機制。

　　沒有制定“三重一大”決策制度的，應(yīng)督促企業(yè)限期制定。決策制度不規(guī)范、不科學的，應(yīng)督促其及時修訂完善。

　　第八條　對國有企業(yè)“三重一大”決策行為的檢查應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬Q策前是否征求了各方面意見。

　?。ǘQ策時是否充分發(fā)揚民主。

　?。ㄈ┦欠駠栏癜凑仗岢鰟幼h、可行性研究和評估、分管部門初審、決策咨詢、領(lǐng)導溝通、會前告知、集體討論、會議決定的程序形成決議。

　?。ㄋ模┯袩o重大決策失誤。

　　第九條　國有企業(yè)應(yīng)當建立以下制度，對“三重一大”決策實施監(jiān)督：

　?。ㄒ唬叭匾淮蟆睕Q策事前通告制度。國有企業(yè)研究“三重一大”事項，須提前告知國有企業(yè)黨委（黨組）、監(jiān)事會和紀檢監(jiān)察機構(gòu)。特別重要的事項應(yīng)當向履行出資人職責的機構(gòu)報告。

　?。ǘ叭匾淮蟆睕Q策票決制度。國有企業(yè)領(lǐng)導班子在決策時可以試行票決制，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則，采用投票方式?jīng)Q定。

　　（三）“三重一大”決策情況記錄制度。“三重一大”決策的情況，包括決策參與人、決策事項、決策過程、決策結(jié)果，特別是領(lǐng)導人員的表決意見和理由，應(yīng)以會議記錄、紀要等形式記錄在案，參會人員簽字后存檔備查。

　?。ㄋ模叭匾淮蟆睕Q策回避制度。參與“三重一大”決策的領(lǐng)導人員在決策事項涉及本人或與本人有回避關(guān)系的人員時，應(yīng)主動申請回避。因特殊原因不能回避時，應(yīng)向上級紀檢監(jiān)察機關(guān)或出資人報告。

　?。ㄎ澹┘w決策個人負責制度。國有企業(yè)黨委（黨組）、董事會、未設(shè)董事會企業(yè)的經(jīng)理班子違反法律法規(guī)或者公司章程決策，致使公司遭受嚴重損失的，經(jīng)證明在表決時未曾表示異議的班子成員應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。

　　第十條　國有企業(yè)黨委（黨組）應(yīng)根據(jù)《中央組織部、國務(wù)院國資委黨委關(guān)于加強和改進中央企業(yè)黨建工作的意見》等相關(guān)要求，對“三重一大”決策的議題確定、評估論證、決策程序、表決票決等情況進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)有違反決策規(guī)定的行為，應(yīng)提出意見。如得不到糾正，應(yīng)當及時向上級部門反映。

　　履行出資人職責的機構(gòu)應(yīng)明確國有企業(yè)黨委（黨組）參與、監(jiān)督“三重一大”決策的途徑、形式和程序。

　　第十一條　國有企業(yè)監(jiān)事會應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國公司法》、《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》等有關(guān)法律法規(guī)和《湖北省國有企業(yè)監(jiān)事會暫行辦法》的規(guī)定，對國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度進行監(jiān)督。

　?。ㄒ唬┘皶r制止“三重一大”決策中違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的行為。

　?。ǘΑ叭匾淮蟆睕Q策中違反財經(jīng)法規(guī)紀律的行為，及時向履行出資人職責的機構(gòu)報告。

　?。ㄈ﹪衅髽I(yè)重大事項決策失誤損害公司利益時，要求董事會和經(jīng)理班子予以糾正，也可以直接向出資人和股東會報告。

　　第十二條　各級巡視機構(gòu)應(yīng)將國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度情況作為巡視監(jiān)督的重要內(nèi)容，定期進行巡查。國有企業(yè)紀檢監(jiān)察機構(gòu)要組織專門力量，對成員單位貫徹落實“三重一大”決策制度情況開展定期不定期巡查。

　　第十三條　國有企業(yè)應(yīng)把貫徹落實“三重一大”決策制度情況作為向職代會報告和領(lǐng)導人員述職述廉的重要內(nèi)容，納入領(lǐng)導班子民主生活會、廠務(wù)公開內(nèi)容，作為民主評議國有企業(yè)領(lǐng)導人員的重要依據(jù)，接受廣大黨員職工的監(jiān)督。國有企業(yè)應(yīng)建立健全職工代表巡查、職工監(jiān)督小組、特邀監(jiān)督員等制度，保障黨員職工對“三重一大”決策的監(jiān)督權(quán)。

　　第十四條　各級組織人事部門、履行出資人職責的機構(gòu)應(yīng)當把貫徹落實“三重一大”決策制度情況作為對國有企業(yè)領(lǐng)導人員任期考察、考核的重要內(nèi)容。審計部門應(yīng)把“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況作為經(jīng)濟責任履行情況審計評價的重要依據(jù)。

　　第十五條　建立“三重一大”決策責任追究制度。國有企業(yè)領(lǐng)導人員有下列情形之一，應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)進行責任追究：

　　（一）決策內(nèi)容違反黨和國家政策法規(guī)的。

　　（二）有意規(guī)避集體決策搞個人獨斷專行或少數(shù)人決定的。

　?。ㄈ┎宦男谢蛘卟徽_履行“三重一大”決策程序的。

　?。ㄋ模Q策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失，能夠挽回而不及時采取措施的。

　?。ㄎ澹┎粓?zhí)行或者擅自改變集體決策事項的。

　　（六）其他違反集體決策規(guī)定的情況。

　　第十六條　履行出資人職責的機構(gòu)和國有企業(yè)應(yīng)根據(jù)上級有關(guān)規(guī)定和本辦法，制定實施細則。

　　第十七條　本辦法自發(fā)布之日起施行。

湖北省國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易廉潔風險防控暫行辦法

　　第一條　為加強國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管，推進國有企業(yè)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》、《湖北省腐敗風險預(yù)警防控暫行辦法》及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于本省行政區(qū)域內(nèi)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、持有國有資本的企業(yè)將所持有的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給境內(nèi)外法人、自然人或者其他組織的活動。

　　第三條　本辦法所稱“產(chǎn)權(quán)交易責任單位”包括國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)和持有國有資本的企業(yè)。

　　第四條　產(chǎn)權(quán)交易責任單位應(yīng)當組織開展廉潔風險排查，著力查找個人、崗位、單位等方面存在的廉潔風險點。

　?。ㄒ唬┊a(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理職能部門應(yīng)當排查以下廉潔風險：

　　1、產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理的制度缺陷和漏洞。

　　2、產(chǎn)權(quán)交易項目審批過程中的廉潔風險。

　　3、資產(chǎn)評估的機構(gòu)選擇、結(jié)果審核、認定過程中的廉潔風險。

　　4、產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管工作人員在項目審批、監(jiān)督檢查、產(chǎn)權(quán)變動登記等履職過程中的廉潔風險。

　?。ǘ┊a(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當排查以下廉潔風險：

　　1、執(zhí)行政策法規(guī)風險。即在執(zhí)行有關(guān)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理政策法規(guī)中因規(guī)避政策法規(guī)可能引發(fā)的風險。

　　2、違規(guī)操作風險。即產(chǎn)權(quán)交易中執(zhí)行產(chǎn)權(quán)定價、信息披露、資格審查、組織交易、費用收取、審核鑒證等環(huán)節(jié)因違規(guī)操作可能引發(fā)的風險。

　　3、工作人員履職風險。即工作人員在履職過程中與他人串通、透露信息、吃拿卡要等風險。

　?。ㄈ﹪衅髽I(yè)應(yīng)當排查以下廉潔風險：

　　1、交易決策風險。即企業(yè)違反國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)程序和規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓國有資產(chǎn)以及規(guī)避進場交易、私下協(xié)議轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)等風險。

　　2、資產(chǎn)評估風險。即故意隱瞞資產(chǎn)、虛列債務(wù)，或授意評估機構(gòu)故意低評企業(yè)國有資產(chǎn)價值等風險。

　　3、交易行為風險。即企業(yè)事先確定受讓方，強迫或者串通產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)設(shè)置歧視性、有明顯指向性受讓條件，排斥、刁難其他受讓方；故意向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提供不真實信息，誤導市場，把真實信息提供給特定關(guān)系人；故意阻撓、拖延交易進程，向特定關(guān)系人提供影響公平交易的受讓信息等風險。

　　第五條　產(chǎn)權(quán)交易責任單位應(yīng)當圍繞廉潔風險防控，經(jīng)常性組織反腐倡廉專題教育，開展廉潔文化創(chuàng)建活動，增強黨員職工廉潔風險防范意識。

　　第六條　產(chǎn)權(quán)交易責任單位應(yīng)當制定國有產(chǎn)權(quán)交易法規(guī)的配套制度，明確企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易主體、范圍、方式、程序，規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)拍賣、競價和招標行為。建立企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易報批制度、資產(chǎn)評估結(jié)果公示制度、進場交易制度、信息掛牌制度、信息聯(lián)合發(fā)布制度和國有資產(chǎn)損失責任追究制度，規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易行為。制定從業(yè)人員行為規(guī)范和廉潔從業(yè)規(guī)定，規(guī)范從業(yè)人員履職行為。

　　第七條　履行出資人職責機構(gòu)的紀檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)采取效能監(jiān)察、電子監(jiān)察等手段，對國有產(chǎn)權(quán)交易項目審批、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)定價、交易程序、產(chǎn)權(quán)變動登記等行為進行監(jiān)督檢查，糾正和查處違規(guī)違紀違法行為。工商行政管理部門、國土資源部門應(yīng)根據(jù)職權(quán)，加強對國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)變更工商登記、土地房產(chǎn)過戶等情況的監(jiān)督檢查。

　　第八條  培育國有產(chǎn)權(quán)交易市場。有關(guān)職能部門應(yīng)當按照“統(tǒng)一交易監(jiān)管機構(gòu)、統(tǒng)一交易規(guī)則、統(tǒng)一信息發(fā)布、統(tǒng)一收費標準、統(tǒng)一交易鑒證”的要求，加強國有產(chǎn)權(quán)交易市場建設(shè)，逐步建立規(guī)范有序、公開透明的產(chǎn)權(quán)交易有形市場，促進生產(chǎn)要素的合理流動和資源的優(yōu)化配置。

　　第九條　建立國有產(chǎn)權(quán)交易廉潔風險信息收集制度。履行出資人職責機構(gòu)的紀檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當通過信訪舉報、專項檢查、效能監(jiān)察、案件檢查、經(jīng)濟審計、走訪調(diào)查、問卷調(diào)查等形式，廣泛收集產(chǎn)權(quán)交易廉潔風險信息。

　　第十條　建立產(chǎn)權(quán)交易廉潔風險評估制度。履行出資人職責機構(gòu)的紀檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)對收集的廉潔風險信息進行科學評估，根據(jù)腐敗行為發(fā)生機率以及可能造成后果的嚴重程度、緊急程度，由高到低確定一、二、三級廉潔風險等級，并根據(jù)風險變化及時調(diào)整風險等級。

　　第十一條　上級紀檢監(jiān)察機關(guān)和履行出資人職責的機構(gòu)應(yīng)根據(jù)廉潔風險等級采取相應(yīng)預(yù)警處置措施。

　?。ㄒ唬Ξa(chǎn)權(quán)交易從業(yè)人員，按照職權(quán)范圍和干部管理權(quán)限，采取談心疏導、批評教育、信訪約談、發(fā)函詢問、誡勉談話等方式進行預(yù)警處置。

　?。ǘΞa(chǎn)權(quán)交易責任單位，采取對責任領(lǐng)導誡勉談話、發(fā)紀檢監(jiān)察建議書、責成召開專題民主生活會、發(fā)問廉問責書、限期整改等方式進行預(yù)警處置。

　?。ㄈΞa(chǎn)權(quán)交易中的腐敗行為，依紀依法進行查處。

　　第十二條　建立產(chǎn)權(quán)交易廉潔風險預(yù)警處置結(jié)果回告制度。單位和個人接到預(yù)警后，應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)剖析廉潔風險成因，制定整改措施，形成書面報告并及時回告發(fā)出預(yù)警的紀檢監(jiān)察機構(gòu)。

　　第十三條　建立產(chǎn)權(quán)交易廉潔風險預(yù)警處置督查制度。履行出資人職責機構(gòu)的紀檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當對產(chǎn)權(quán)交易廉潔風險防控措施落實情況進行跟蹤監(jiān)控，對防控措施落實不到位的單位和個人及時督導。

　　第十四條　產(chǎn)權(quán)交易廉潔風險預(yù)警防控的責任主體是各責任單位黨組織，其黨組織主要負責人是第一責任人。各責任單位紀檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當協(xié)助黨組織具體組織實施，并與當?shù)丶o檢監(jiān)察機關(guān)、公安機關(guān)、檢察院、法院建立協(xié)作機制，及時溝通情況，共同做好廉潔風險預(yù)警防控工作。

　　第十五條　違反本辦法的，應(yīng)當按照《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和相關(guān)法律法規(guī)給予相應(yīng)處理。違反規(guī)定獲取的不正當利益，應(yīng)當責令清退。給國有企業(yè)造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當承擔經(jīng)濟賠償責任。

　　第十六條　產(chǎn)權(quán)交易責任單位應(yīng)根據(jù)本辦法，結(jié)合實際制定實施細則。

　　第十七條　本辦法自發(fā)布之日起施行。

湖北省國有企業(yè)加強民主監(jiān)督暫行辦法

　　第一條　為加強國有企業(yè)民主監(jiān)督，促進國有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國工會法》和《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于本省縣級以上人民政府依法履行出資人職責的國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)，黨組織關(guān)系在地方的中央在鄂國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)。

　　第三條　加強國有企業(yè)民主監(jiān)督，應(yīng)當以各級領(lǐng)導人員尤其是領(lǐng)導班子成員為重點對象，在黨委（黨組）統(tǒng)一領(lǐng)導下，堅持黨內(nèi)監(jiān)督與黨外監(jiān)督相結(jié)合、專門機構(gòu)監(jiān)督和群眾監(jiān)督相結(jié)合、上級監(jiān)督和企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合的原則，有效整合職工代表大會、董事會、監(jiān)事會等各種監(jiān)督力量，化解國有企業(yè)廉潔風險。

　　第四條　國有企業(yè)黨委（黨組）要健全完善民主生活會、述職述廉、黨員評議、巡視巡察、廉政談話、誡勉談話、詢問質(zhì)詢等制度，規(guī)范民主監(jiān)督行為。

　　第五條　建立健全領(lǐng)導人員報告?zhèn)€人有關(guān)事項制度。

　?。ㄒ唬﹪衅髽I(yè)應(yīng)當按照中央、省委、履行出資人職責機構(gòu)的要求，把住房、投資、配偶子女從業(yè)和配偶子女移居國（境）外等情況列入報告內(nèi)容。

　?。ǘ╊I(lǐng)導人員報告?zhèn)€人有關(guān)事項制度執(zhí)行情況應(yīng)作為領(lǐng)導人員述職述廉的重要內(nèi)容，在一定范圍內(nèi)公開。

　?。ㄈ┙㈩I(lǐng)導人員報告?zhèn)€人有關(guān)事項抽查制度。國有企業(yè)黨委（黨組）每年要將領(lǐng)導人員報告?zhèn)€人有關(guān)事項情況向上級黨委（黨組）、紀委專題報告。上級黨委（黨組）、紀委應(yīng)定期、不定期地進行抽查，重點抽查制度是否健全完善、報告內(nèi)容是否真實完整等。對違反制度的嚴格實行責任追究。

　　第六條　強化職工代表大會民主監(jiān)督。國有企業(yè)應(yīng)當按照《全民所有制工業(yè)企業(yè)職工代表大會條例》、《湖北省企業(yè)職工代表大會工作標準（試行）》，落實和維護職代會的審議建議權(quán)、審議通過權(quán)、審議決定權(quán)、評議監(jiān)督權(quán)和選舉權(quán)等權(quán)利，保障職工的知情權(quán)、參與權(quán)、表達權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

　?。ㄒ唬┢髽I(yè)職工代表大會民主評議企業(yè)領(lǐng)導人員應(yīng)根據(jù)任期目標和崗位責任制，對領(lǐng)導人員德、能、勤、績、廉進行全面評議。

　?。ǘ┢髽I(yè)職工代表大會應(yīng)每年或定期組織職工代表聽取企業(yè)領(lǐng)導人員報告履行職責和廉潔自律情況，并由職工代表對領(lǐng)導人員進行民主評議和民主測評。民主測評的結(jié)果應(yīng)作為領(lǐng)導人員績效考核的重要依據(jù)，上報履行出資人職責的機構(gòu)和董事會。

　?。ㄈ┢髽I(yè)職工代表大會應(yīng)組織職工代表對職工代表大會各項決議、決定執(zhí)行和提案落實的情況進行檢查和監(jiān)督，對企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的情況、職工群眾關(guān)心的熱點問題等進行巡視檢查，督促相關(guān)部門對存在的問題進行整改，整改結(jié)果應(yīng)當在規(guī)定的時間內(nèi)向本企業(yè)工會反饋。

　?。ㄋ模﹪衅髽I(yè)應(yīng)將領(lǐng)導人員薪酬、職務(wù)消費等職工普遍關(guān)注的問題向職工代表大會通報，接受職工群眾的監(jiān)督。

　?。ㄎ澹┢髽I(yè)職工代表大會有權(quán)對企業(yè)經(jīng)營管理中的問題提出意見和建議，維護職工合法權(quán)益。企業(yè)黨委（黨組）、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子應(yīng)通過職工代表大會，聽取職工群眾的意見，改進工作和作風。

　　第七條　職工董事、職工監(jiān)事應(yīng)嚴格按照《中華全國總工會關(guān)于進一步推行職工董事、職工監(jiān)事制度的意見》要求，切實履行監(jiān)督職責，維護國家、出資人、企業(yè)和職工四方利益。

　　第八條　職工董事在參與董事會重大問題決策時，應(yīng)充分表達職工民主決策、民主管理和民主監(jiān)督等方面的訴求，尤其是在勞動用工、薪酬制度、勞動保護、安全生產(chǎn)、生活福利等重要事項決策、重要制度安排等方面，應(yīng)全面準確收集并反映職工意見，維護職工合法權(quán)益。

　　第九條　職工監(jiān)事應(yīng)在監(jiān)事會的領(lǐng)導下，通過列席企業(yè)有關(guān)會議、分析企業(yè)財務(wù)報表、查閱企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)資料、走訪座談等多種方式，代表職工對各項保險基金的提取、繳納，以及職工工資、社會保險、福利待遇等制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。

　　第十條　企業(yè)應(yīng)當為職工董事、職工監(jiān)事參與決策和監(jiān)督提供必要的條件和經(jīng)費保障。董事會、監(jiān)事會召開會議，一般應(yīng)提前一周將會議議題通知職工董事、職工監(jiān)事。

　　第十一條　規(guī)范和深化國有企業(yè)黨務(wù)公開、廠務(wù)公開工作。認真落實中央、省委有關(guān)黨務(wù)公開、廠務(wù)公開的相關(guān)制度，結(jié)合企業(yè)實際，進一步健全完善企業(yè)黨務(wù)公開、廠務(wù)公開制度，明確公開內(nèi)容，規(guī)范公開程序，創(chuàng)新公開載體，推進黨務(wù)公開、廠務(wù)公開標準化、規(guī)范化管理。

　　第十二條　國有企業(yè)應(yīng)按照“事前公開、征求意見，事中公開、民主討論，結(jié)果公開、接受監(jiān)督”的步驟實施黨務(wù)公開。凡是企業(yè)黨組織重大決策、黨務(wù)干部任免、領(lǐng)導班子和領(lǐng)導人員民主測評、中層管理人員考察推薦、領(lǐng)導人員獎懲、重大案件查處等情況，都應(yīng)當通過黨務(wù)公開欄、局域網(wǎng)、會議、文件、廣播電視、報刊等形式予以公開。黨務(wù)公開可分為面向企業(yè)黨委常委會、黨委全委會、黨代表、全體黨員分層次進行。

　　第十三條　國有企業(yè)應(yīng)按照方案制定、預(yù)先審議、實施公開、評議反饋、落實整改、建檔備查等步驟實行廠務(wù)公開。凡是企業(yè)重大決策問題、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理方面的重要問題、涉及職工切身利益方面的問題、與企業(yè)領(lǐng)導班子建設(shè)密切相關(guān)的問題，都應(yīng)公開。廠務(wù)公開的基本形式是職工代表大會。在職工代表大會閉會期間，可通過職工代表團（組）長聯(lián)席會、廠情發(fā)布會、民主對話會、職工代表聽證會、黨政工聯(lián)席會和廠務(wù)公開欄、新聞傳媒等形式和載體進行公開。

　　第十四條　建立黨務(wù)公開、廠務(wù)公開民主評議制度。黨代會、職代會要定期不定期對企業(yè)有關(guān)部門開展黨務(wù)公開、廠務(wù)公開情況進行民主評議，發(fā)現(xiàn)公開不及時、內(nèi)容不真實、應(yīng)公開而未公開等問題，應(yīng)及時向有關(guān)部門提出整改建議。有關(guān)部門必須認真對待，及時整改。對不整改或整改不力的，上級部門應(yīng)追究主要領(lǐng)導、分管領(lǐng)導及直接責任人的責任。

　　第十五條　對企業(yè)黨員、職工普遍關(guān)注的重大問題，經(jīng)企業(yè)黨委（黨組）、監(jiān)事會、工會或三分之一以上的黨代會代表、職工代表提議，相關(guān)部門應(yīng)當通過一定形式予以公開。

　　第十六條　在企業(yè)改制、重組、關(guān)閉、破產(chǎn)中，企業(yè)改革方案、職工安置方案應(yīng)提交職工代表大會審議通過。企業(yè)財務(wù)審計、資產(chǎn)評估結(jié)果應(yīng)予以公開，接受職工群眾監(jiān)督。

　　第十七條　國有企業(yè)黨委（黨組）應(yīng)加強對民主監(jiān)督的領(lǐng)導，健全完善國有企業(yè)民主監(jiān)督聯(lián)席會議制度，定期研究解決民主監(jiān)督中的重大問題，保證民主監(jiān)督工作的正常開展。國有企業(yè)黨委（黨組）應(yīng)注重發(fā)揮企業(yè)中人大代表、政協(xié)委員、民主黨派、無黨派人士、新聞單位的監(jiān)督作用，為其開展監(jiān)督工作提供必要條件。

　　第十八條　對妨礙本辦法實施，阻撓黨員群眾、職工代表、職工董事、職工監(jiān)事等行使民主監(jiān)督權(quán)利的有關(guān)人員，依據(jù)相關(guān)法規(guī)進行嚴肅批評或給予組織處理。情節(jié)嚴重的，追究其紀律或法律責任。

　　第十九條　國有企業(yè)應(yīng)根據(jù)本辦法，結(jié)合實際制定實施細則。

　　第二十條　本辦法自發(fā)布之日起施行。

湖北省國有企業(yè)開展廉潔從業(yè)專項監(jiān)察暫行辦法

　　第一條　為防范和化解國有企業(yè)廉潔風險，促進國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)，根據(jù)《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中央企業(yè)效能監(jiān)察暫行辦法》及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于本省縣級以上人民政府依法履行出資人職責的國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)，黨組織關(guān)系在地方的中央在鄂國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)。

　　第三條　國有企業(yè)開展廉潔從業(yè)專項監(jiān)察，是指國有企業(yè)監(jiān)察機構(gòu)在上級監(jiān)察機關(guān)和履行出資人職責的機構(gòu)領(lǐng)導下，圍繞加強國有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)、促進國有企業(yè)領(lǐng)導人員和重要崗位人員廉潔從業(yè)開展的專項效能監(jiān)察活動。

　　第四條　國有企業(yè)效能監(jiān)察領(lǐng)導小組負責本辦法的貫徹執(zhí)行，黨委（黨組）書記、董事長、未設(shè)董事會企業(yè)的總經(jīng)理為第一責任人。國有企業(yè)監(jiān)察機構(gòu)協(xié)助領(lǐng)導班子抓好本辦法的具體落實，并負責對實施情況進行監(jiān)督檢查。

　　第五條　履行出資人職責的機構(gòu)對所轄企業(yè)落實本辦法進行指導、協(xié)調(diào)、督辦、檢查。

　　第六條　國有企業(yè)開展廉潔從業(yè)專項監(jiān)察的主要內(nèi)容：

　?。ㄒ唬╅_展完善企業(yè)內(nèi)部管理制度專項監(jiān)察。收集、整理企業(yè)人、財、物、產(chǎn)、供、銷等重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的各類管理制度，組織專門人員進行分析，查找缺陷和漏洞，提出進一步建立健全制度、機制的意見和建議。

　?。ǘ╅_展優(yōu)化企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理業(yè)務(wù)流程專項監(jiān)察。按照職責明晰、程序規(guī)范、運轉(zhuǎn)流暢、制約有效的要求，深入生產(chǎn)經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié)，查找生產(chǎn)經(jīng)營管理業(yè)務(wù)流程中存在的問題，提出進一步優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的意見和建議。

　?。ㄈ╅_展提高企業(yè)執(zhí)行力專項監(jiān)察。通過走訪、座談、問卷調(diào)查等途徑，及時發(fā)現(xiàn)經(jīng)營管理者尤其是領(lǐng)導人員中存在的有令不行、有禁不止、以及吃拿卡要、軟弱渙散、推諉敷衍等影響執(zhí)行力的問題，分析存在問題的原因，提出進一步加強作風建設(shè)，提高執(zhí)行力的意見和建議。

　?。ㄋ模╅_展貫徹落實《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》專項監(jiān)察。綜合信訪舉報、審計檢查、腐敗跡象分析等方面的情況，分級分單位對企業(yè)領(lǐng)導人員履行職責、收受禮品禮金、報告?zhèn)€人重大事項、職務(wù)消費等廉潔自律情況進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)領(lǐng)導人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的問題，提出進一步促進領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)的意見和建議。

　?。ㄎ澹╅_展其他黨風廉政建設(shè)專項監(jiān)察。

　　第七條　廉潔從業(yè)專項監(jiān)察項目工作組在實施專項監(jiān)察中有下列權(quán)限：

　　（一）根據(jù)工作需要，列席有關(guān)會議。

　?。ǘ┮蟊粰z查的經(jīng)營管理者及其所在單位 (部門)報送與專項監(jiān)察有關(guān)的文件、資料、報表等，就相關(guān)情況作出解釋和說明。

　?。ㄈ┎殚?、復(fù)制、摘抄相關(guān)文件、資料、財務(wù)報表，查證、核實了解有關(guān)情況。

　　（四）經(jīng)有關(guān)部門批準，責令被檢查單位和人員停止和糾正違反廉潔從業(yè)規(guī)定的行為。

　?。ㄎ澹┙ㄗh有關(guān)部門對涉嫌違紀違法人員進行廉潔約談、誡勉談話、組織處理、紀律處分，情節(jié)嚴重的移送司法機關(guān)處理。

　?。ｍ棻O(jiān)察涉及本企業(yè)以外的單位、部門和個人，可以請求上級紀檢監(jiān)察機關(guān)和履行出資人職責的機構(gòu)以及其他有關(guān)部門予以協(xié)調(diào)、協(xié)助和配合。

　?。ㄆ撸┓煞ㄒ?guī)賦予的其他職權(quán)。

　　第八條　開展廉潔從業(yè)專項監(jiān)察應(yīng)遵循下列程序：

　?。ㄒ唬╉椖看_定。上級監(jiān)察機關(guān)和履行出資人職責的機構(gòu)每年應(yīng)提出專項監(jiān)察立項的指導意見和計劃，企業(yè)效能監(jiān)察領(lǐng)導小組應(yīng)根據(jù)上級要求并結(jié)合企業(yè)實際，提出具體立項報告和計劃。

　?。ǘ嵤蕚洹３闪⑵髽I(yè)專項監(jiān)察項目工作組，制訂項目實施方案，經(jīng)企業(yè)效能監(jiān)察領(lǐng)導小組審批后, 以正式公文通知監(jiān)察對象。

　　（三）組織實施。專項監(jiān)察項目工作組應(yīng)按照調(diào)查了解、分析評估、查找問題、研究整改措施、擬定監(jiān)察報告等步驟，組織開展專項監(jiān)察工作。

　?。ㄋ模┍O(jiān)察處理。專項監(jiān)察項目工作組應(yīng)當針對專項監(jiān)察中查實的問題，擬定監(jiān)察建議書或監(jiān)察決定書，報企業(yè)效能監(jiān)察領(lǐng)導小組審批后，下達至監(jiān)察對象，并責成整改。對專項監(jiān)察中查實的違紀違法問題，按相關(guān)規(guī)定處理。

　?。ㄎ澹┛偨Y(jié)歸檔。專項監(jiān)察項目結(jié)束后，應(yīng)填寫《專項監(jiān)察終結(jié)報告表》，經(jīng)本單位效能監(jiān)察領(lǐng)導小組組長審定后，報上一級監(jiān)察機構(gòu)備案。同時，及時撰寫項目工作總結(jié)，將相關(guān)資料立卷歸檔。

　　第九條　監(jiān)察對象應(yīng)當在收到監(jiān)察建議書或監(jiān)察決定書之日起的15日內(nèi)，將執(zhí)行監(jiān)察決定或采納監(jiān)察建議情況，書面報告相應(yīng)的監(jiān)察機構(gòu)或企業(yè)效能監(jiān)察領(lǐng)導小組。監(jiān)察對象對監(jiān)察決定有異議的，可以在收到監(jiān)察決定書之日起15日內(nèi)向作出決定的監(jiān)察機構(gòu)申請復(fù)審。復(fù)審應(yīng)在收到申請之日起的30個工作日內(nèi)完成。復(fù)審期間，不停止原決定的執(zhí)行。

　　第十條　國有企業(yè)監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)當對專項監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進行跟蹤監(jiān)督。

　　第十一條　國有企業(yè)應(yīng)針對專項監(jiān)察中查找出的問題，研究提出相應(yīng)的改進措施和對策。

　?。ㄒ唬┽槍ζ髽I(yè)領(lǐng)導人員和重要崗位人員廉潔從業(yè)中存在的問題，及時開展反腐倡廉教育，增強領(lǐng)導人員廉潔風險防范意識，提高拒腐防變能力。

　　（二）針對企業(yè)內(nèi)部管理體制、機制、制度中存在的問題，健全完善內(nèi)部控制制度和反腐倡廉制度，形成內(nèi)容科學、程序嚴密、配套完備、有效管用的制度體系。

　　（三）針對企業(yè)監(jiān)督管理中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)既相互制約、又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機制，規(guī)范權(quán)力行使。

　?。ㄋ模┽槍ζ髽I(yè)經(jīng)營管理者特別是領(lǐng)導人員中存在的不良風氣，按照加強教育、完善制度、集中整頓、嚴肅紀律的要求，抓好國有企業(yè)黨的作風建設(shè)。

　　第十二條　對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，國有企業(yè)效能監(jiān)察工作領(lǐng)導小組應(yīng)當依據(jù)《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定，對主要責任人和直接責任人提出處理建議，涉嫌犯罪的由紀檢監(jiān)察部門移送司法機關(guān)處理。

　　第十三條　國有企業(yè)應(yīng)根據(jù)本辦法,結(jié)合實際制訂實施細則。

　　第十四條　本辦法自發(fā)布之日起施行。